2015年是集团公司的“风险管理”主题年,为进一步加强各项工作的风险管控,提升全面风险管理水平,实现公司的科学发展、安全发展。特制定风险管理实施意见:
一、指导思想
风险管理坚持以科学发展、安全发展为统领,以安全第一、预防为主、综合治理为方针,在普遍排查、找准风险点的基础上,将思想教育贯穿始终,提高全体干部职工的责任意识和风险意识。突出预防、监控环节工作,强化制度落实能力、约束能力和执行能力。紧紧抓住风险易发的部位和环节,着力提高风险管理的科学性、严密性和针对性,逐步形成预见问题早防范、发现隐患早消除,安全生产零事故、违规违纪零发生的良性运行机制。
二、目标任务
按照全面开展、全员参与、全程监控、重在落实的总体要求,紧紧围绕“找准找全风险点,严防风险保安全”的目标任务,切实增强广大干部职工风险管理意识,制定严格的制度,强化目标责任落实,营造良好的发展环境。
三、主要内容
风险管理分为五个层级:第一层,岗位风险;第二层,班组风险;第三层,科室/水源地/泵站风险;第四层,处室/管理处风险;第五层,公司风险。查找不同层级风险,有针对性的制定和实施防控措施,通过预防、监控、处置措施,对可能发生的风险点实施有效控制。
四、工作原则
(一)由上到下层级指导监督原则
在组织风险管理工作过程中,从集团公司到部门、科室/水源地、班组一直到各岗位,在风险点分析、预控、督查、总结等各环节,都要层层做好指导监督,促进各环节工作的顺利进行。
(二)全员参与原则
全体干部职工应积极参与到风险管理的各项工作中,各级领导带头参与,加强领导,切实做好横向到边、纵向到底,使整个风险管理过程有计划、有组织、有监督、有落实。
(三)务求实效原则
扎实抓好每个环节,确保不走过场,提高风险管理的针对性,加强对重点环节,重点部位问题的防范,在风险评估和防控措施方面不千篇一律、生搬硬套,真正提升风险管理能力。
五、步骤和要求
(一)动员部署,加强组织领导(3月中上旬)。
各部门要统一思想、提高认识,大力宣传开展风险管理的意义。各级负责人是实施风险管理的责任人,要切实承担起领导责任,认真抓好落实工作。
(二)充分讨论,查找风险点(3月)
公司及各部门按照五个层级内容排查风险点,采取自上而下和自下而上的方式,通过自己找、互相提、领导点、组织评的方法,从岗位职责、业务流程、制度执行、运行管理、廉政建设和环境影响等方面逐一排查,找全找准风险点。
1.查找岗位风险点。以岗位为基础,坚持全员参与,全体干部职工对照岗位职责、执行制度的情况,认真分析并查找个人在思想品德、职业道德、岗位要求、设备管理、职责履行等方面存在或潜在的风险点及其表现形式。
2.查找班组风险点。针对班组的主要责任,查找本班组工作标准、制度执行、运行管理、重点部位等方面存在或可能存在的风险点,并认真细化、分析风险点的内容和表现形式。
3.查找科室/水源地/泵站风险点。针对科室/水源地/泵站工作职责和重要岗位,查找出本科室/水源地/泵站工作标准、业务流程、制度执行、运行管理、重点部位等方面存在或可能存在的风险点,并认真细化、分析风险点的内容和表现形式。
4.查找处室/管理处风险点。结合处室/管理处工作职责、党风廉政制度,查找本部门业务开展、制度机制、安全生产、工程建设、内外环境等方面存在或可能存在的风险点,并认真细化、分析风险点的内容和表现形式,由部门领导班子会议研究决定。
5.查找公司风险点。结合集团公司遵纪守法、发展阶段、业务拓展、党风廉政建设、内外环境等情况收集信息,查找风险点,重点查找在重点领域、突发事件及“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面的风险内容及表现形式,由公司领导班子会议研究决定。
(三)制订防控措施,组织落实(4月-11月)
针对排查确定的各类风险点,制订针对性、操作性强的防范管理措施,做到风险点明确、内容具体、措施可行,责任到人,确保风险可控。建立完善的预防、监控和处置的制度,对每个岗位上可能发生的风险行为实施有效的控制。
各部门对查找出的各级风险点及防控措施进行汇总并公示(4月15日前)。(附表)
(四)过程监控,动态管理
各级领导负责监督管理,对活动过程中出现的问题及时指导、纠正。抓好日常痕迹记录管理工作,要求过程资料保留齐全,并及时整理归档。公司、处室/管理处风险管理监控表、总结交企业管理处存档,其他各级风险管理监控表、总结由所属处室/管理处存档。
(五)严格考核,强化责任落实
把开展风险管理工作情况纳入到公司及各部门的绩效考核。通过对组织落实情况、动态管理记录、风险管理效果的督查检查,对风险管理工作进行考核,根据考核结果对个人、团队予以绩效奖惩。
(六)总结经验,提升管理
建立长效机制,努力开创风险管理工作新局面。公司及各部门根据组织落实、监督考核情况,及时总结推广经验。
附表:风险管理监控表
填表时间: 年 月 日
序号
|
岗位/团队
|
风险点
|
防控措施
|
责任人
|
监督人
|
|
|
|
|
|
|
注:①团队包括班组、科室/水源地/泵站、处室/管理处、公司,根据具体情况填写。
②监控表责任人和监督人各执一份。
③表格统一设置为横向。
济南市清源水务集团有限公司
2015年3月3日